负责任矿物保证程序申诉机制

Purpose 目的

提供一个程序来接收、评估和决定本公司就负责任矿物问题所作决定的申诉。本文件详细列明如有人对本公司所做决定提起申诉，本公司及申诉人须遵守的程序。

一般要求：

· 只有受到不利决定影响的实体才有资格提出申诉；

· 除申诉委员会另有决定外，申诉不得中止正在申诉决定的效力；

· 生产运营科须确保本程序的所有条文均获遵守而不受损害，并不得干预申诉委员会的程序及决定；

· 在特殊情况下，申诉委员会可以延长本程序中规定的办理时限，但应通知所有相关方；

· 所有往来信件，包括最终决定和后续行动，均应以中文书写，并以电子、硬盘拷贝或两者同时存档，并保存至少五(5)年；

· 在作出决定并通知所有当事方之前，参与这一程序的所有当事方不得泄露申诉事宜；

· 就单一事件提出申诉的次数只限于一次-申诉委员会的决定为最终决定。

受理申诉事项

本申诉程序所涵盖的申诉种类包括

 实质性申诉:对本公司就负责任矿产事宜作出的决定提起申诉。

 程序申诉:关于本公司作出决定程序提起申诉。

申诉途径

· 电话：0379-68659236

· 传真：0379-68659258

· 邮件：liudz@cn.cmoc.com  

· 信件：河南省洛阳市栾川县合峪镇合峪村

· 直接来访

特定事项

下列事项不属于本申诉程序的范围

· 关于本公司供应链政策等管理文件或支持文件变更的申诉；

· 那些琐碎的、恶意的、无理取闹的，或者看起来是为了获得竞争优势而产生的申诉；

· 除特殊情况外，没有令人信服的客观证据支持的申诉，在仅以传闻为依据的情况下，不予 调查；

· 匿名申诉，除非与举报有关(见上文)。

申诉程序

所有的申诉都是以公正的方式处理和记录的。公正意味着它是基于一个一致的程序,不偏袒任何一方,记录意味着决策过程和结果的决定被写下来,并向所有请求他们的人提供。一份公共报告将记录过程和结果。

发起

申诉应在我司决定通知后的十(10)个工作日内收到。申诉人应及时有效通知我司。申诉应包含以下内容：

1.申诉人的姓名、联系方式；单位申诉由申诉方的法定代表人签名；

2.申诉的事由；

3.须附有有关文件证明；

4.在提出申诉前，请列明为解决有关问题而采取的措施；

5.签署一项关于申诉方自愿承担申诉过程中可能产生费用的协议；

6.协议还应包含同意遵守本程序的条款。

受理

生产运营科应在收到申诉后的十(10)个工作日内，确认已收到申诉，并仅根据上述各项规定，确认受理或驳回申诉。

公司只受理符合上文第 2)和第 3)条所述所有条件的申诉。如申诉不符合上述规定，公司可就如何正确处理申诉提出建议。申诉因非实质性或程序性而被认为不予受理的，应当以书面形式向申诉人作出解释，并记入申诉簿。不得采取进一步行动。审裁处收到有效的申诉后，会对申诉进行初步复核，以决定申诉可否在不成立申诉委员会的情况下获得解决，除非申诉人在申诉开始时明确表示希望申诉委员会参与。

撤回

申诉人可随时自行决定撤回申诉。

文件管理

生产运营科会将收到的申诉记录在申诉登记册内，包括以下内容

1. 申诉的日期和提交人

2. 申诉的类型和题目，以及随申诉提交的资料

3. 是否受理的决定

申诉委员会

在每宗申诉中，如对我司的决定提出申诉，而有关申诉已获生产运营科接纳，则须成立申诉委员会。生产运营科应召集由生产运营科委任的三(3)名代表组成的申诉小组。

申诉一旦受理，应将申诉委员会成员的名单通知申诉人，并应要求申诉人书面确认接受申诉委员会人员构成。申诉人如无书面异议则默认为接受申诉委员会人员构成。   

申诉人有权质疑任任何一名申诉委员会成员的资格，如果质疑合理有据，生产运营科须选择一名接替委员加入申诉委员会。 

受理时限

申诉委员会将于接纳决定后的四十五(45)个工作天内，就申诉或申诉进行调查、复核及作出决定。专家组应尽一切努力在截止日期前完成工作。在极少数情况下，可能需要额外的时间，如果专家组一致认为需要额外的时间，则应通知质量主管经理并要求一个具体的、有限的时间延长。如果专家组不能就延期的必要性达成一致意见，质量主管经理应审查异议的原因并作出决定。

必要措施

申诉委员会应采取合理措施，包括召开一届或多届作出合理判决所必需的会议。这些措施包括:

1.咨询专家,或

2.要求申诉人及/或其他人提供更多资料

申诉方积极配合

申诉人缺乏合作可被视为中止这一进程的理由。申诉小组应以协商一致方式决定是否应停止申诉程序。

决议

申诉委员会须研究证明申诉成立的证据，并向生产运营科报告其评估结果及最终决定。申诉决定应为下列决定之一:

1.拒绝申诉，维持公司的决定

2.支持申诉，推翻公司的决定

决策机制

申诉委员会应以协商一致方式对申诉作出决定。申诉委员会如不能以协商一致方式作出决定，应进行表决， 以简单多数作出决定。如专家组成员在三(3)天或更长时间内无法完成决策过程，如不愿投票或对通信无 反应，质量主管经理应确定并作出替换。

决议的形成

申诉委员会最后决定的书面决定须由申诉委员会全体成员以电子方式签署或确认，并提交生产运营科对决议的申诉。申诉决定应由质量主管经理存档，并传达给申诉方，包括

1.申诉的决定

2.申诉决定是如何及何时作出的

3.任何新的建议

保密条款

申诉和申诉人以及回应的保密性应按照有关的钨业公司的规定得到保护。除质量主管经理、公司法律顾问、申诉委员会外，与公司有关的任何其他实体，除最终裁决外，均不得获得有关程序的详细信息。这特别排除了向公司成员公司提供细节。它并不排除申诉人向客户或其他有关方面作出披露。

附表《RMI申诉处理登记表》

洛阳栾川钼业集团钨业有限公司